Schritt 1
Sie wissen, was Sie wollen! Eine Beratung ist für Sie nicht notwendig! Sie suchen nur noch eine günstige Möglichkeit, Ihre Beteiligung zu bestmöglichen Konditionen zu platzieren, also auch, ohne zusätzliche Provisionsbelastung für Sie.
Da können wir Ihnen helfen!
Wir übernehmen für Sie die Abwicklung des gewünschten Anlageproduktes. Als von Unternehmen und Produkten unabhängiger Broker beschaffen wir für Sie unter fast allen Anbietern das von Ihnen gewünschte Produkt. Wir überwachen die Platzierung und die ordnungsgemäße Dokumentation des durch Sie beauftragten Anlagegeschäftes.
Für die Abwicklung zahlen Sie lediglich eine geringe Pauschale, die normalerweise ca. 20 % der zu erwartenden Gesamtprovision beträgt und der einfachheithalber mit dieser verrechnet wird.
Da wir keine Beratung durchführen, unsere Kunden im Gegenzug auch keine Beratung wünschen, können wir auf den Anteil der Provision verzichten, der für Beratungen vorgesehen ist. Diesen Teil leiten wir dann an die Kunden weiter. (Execution only).
Die Berechnung der jeweiligen Provisionshöhe ist nach der Summe der Anlagen gestaffelt und wird pro Kalenderjahr berücksichtigt.
Ab erreichtem, saldiertem Jahresumsatz von ..... €UR Werden für diesen und alle weiteren Verträge bis zum erreichen der nächsten Stufe alle neuen Provisionen* zu ......... % an den Kunden weitergeleitet
10.000 - 19.999 €
75 %
20.000 - 49.999 €
80 %
50.000 - 99.999 €
81 %
100.000 - 299.999 €
83 %
300.000 - 499.999 €
85 %
500.000 € und mehr
87 %
Schritt 2
Bitte senden Sie uns die nachstehend aufgeführten Formulare ausgefüllt und unterzeichnet zurück. Diese finden Sie im Menü "Abwicklungsunterlagen".
Sollten Ihnen weitere notwendige Dokumente zur Abwicklung - z.B. der Zeichnungsschein bei geschlossenen Fonds - bereits vorliegen, senden Sie diese bitte ebenfalls mit den Formularen zu.
Die mit der Formularnummern 1 und 2 gekennzeichneten Vordrucke sind einmalig zur Einrichtung unserer gemeinsamen Geschäftsbeziehung notwendig.
Das mit der Nummer 3 bezeichnete Formular ist der für jede Transaktion notwendige Abwicklungsauftrag, durch den Sie uns mit der Platzierung Ihrer Investition beauftragen und in dem die zwischen uns und Ihnen vereinbarten Abwicklungskonditionen fixiert werden.
Ausnahmen hierbei bilden die Sparten Finanzierungen und – durch das Provisionsabgabeverbot – Versicherungen.
Für die Finanzierungsanfrage steht Ihnen zusätzlich eine standardisierte Selbstauskunft zum Download zur Verfügung. Bei Versicherungsanfragen nutzen Sie bitte direkt unseren Anforderungsbereich.
Schritt 3
Nachdem wir Ihre Unterlagen vollständig erhalten haben, leiten wir diese an den Initiator oder die Bank weiter, von dem Sie weitere Informationen, bzw. die Zahlungsaufforderung bekommen.
Nachdem Sie wiederum Ihre Zahlung entrichtet haben, bzw. die entsprechenden Verträge mit dem Produktlieferanten rechtswirksam geschlossen wurden, erhalten wir die Zahlung zur Provisions-, bzw. Courtageabrechnung. Über diese Zahlung legen wir Ihnen zum 15. des darauffolgenden Monats Rechenschaft ab und legen den Auszahlungsbetrag für Sie als Scheck bei. Alternativ können Sie auch die Überweisung der Auszahlung wählen.
Dieser Vorgang kann – je nach Initiator oder Bank – bis zu mehreren Monaten dauern.
Schritt 4
Herzlichen Glückwunsch! Durch unseren Abwicklungsservice haben Sie einen erheblichen Kapital-,bzw. Zinsvorteil erlangt. Bitte besprechen Sie den erhaltenen Discount mit Ihrem Steuerberater, um eine steuerlich und rechtlich einwandfreie Besteuerung durchzuführen.
